證券代碼：002376 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：新北洋(002376)公告編號(hào)：2013-013

    山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司

    關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的公告

    本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

    根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及深圳證券交易所《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第29號(hào)：募集資金使用》等有關(guān)規(guī)定，公司于2013年4月18日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司使用不超過(guò)2億元的閑置募集資金投資保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，并授權(quán)管理層在額度范圍內(nèi)具體辦理實(shí)施等相關(guān)事項(xiàng)。具體情況如下：

    一、募集資金的基本情況

    （一）募集資金到位及存放情況

    經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2010]237號(hào)文核準(zhǔn)，公司于2010年3月向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股3,800萬(wàn)股，每股面值1.00元，每股發(fā)行價(jià)22.58元，共募集資金總額人民幣858,040,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣57,555,451.33元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣800,484,548.67元（原確認(rèn)募集資金凈額795,018,931.00元，根據(jù)財(cái)會(huì)[2010]25號(hào)《財(cái)政部關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的上市公司和非上市企業(yè)做好2010年年報(bào)工作的通知》，本公司將原列入發(fā)行費(fèi)用的廣告費(fèi)、路演費(fèi)、上市酒會(huì)費(fèi)等費(fèi)用5,465,617.67元調(diào)整計(jì)入當(dāng)期損益，因上述原因調(diào)整增加募集資金凈額5,465,617.67元），該項(xiàng)募集資金已于2010年3月12日全部到位。上述募集資金已經(jīng)全部存放于募集資金專(zhuān)戶(hù)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。

    （二）募集資金項(xiàng)目及使用情況

    公司于2008年3月8日召開(kāi)2007年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目方案，一致同意公司本次募集資金將按照重要性原則，投資于“年產(chǎn)50萬(wàn)臺(tái)專(zhuān)用打印機(jī)及相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目”、“技術(shù)研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”兩個(gè)項(xiàng)目。本次募集資金投資項(xiàng)目共需資金27,500萬(wàn)元。

    2010年4月12日召開(kāi)的公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議并通過(guò)《關(guān)于使用部分超募資金歸還銀行貸款的議案》，公司使用部分超募資金提前歸還威海市商業(yè)銀行城里支行3,700萬(wàn)元及中國(guó)建設(shè)銀行(601939)威海高新支行5,300萬(wàn)元貸款。

    2010年9月6日召開(kāi)的公司2010年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)《關(guān)于超募資金使用計(jì)劃的議案》，同意使用超募資金2,400萬(wàn)元向“技術(shù)研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”追加投資，“技術(shù)研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”總投資金額變更為11,000萬(wàn)元。同意使用超募資金9,780萬(wàn)元投資實(shí)施“金融設(shè)備研發(fā)、中試生產(chǎn)項(xiàng)目”。

    2012年7月10日召開(kāi)的公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議并通過(guò)《關(guān)于使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求及財(cái)務(wù)情況，將剩余超募資金中的8,000萬(wàn)元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。

    截至2012年12月31日，募集資金實(shí)際使用情況如下：

    單位：萬(wàn)元

    截止2013年03月31日，公司募集資金賬戶(hù)余額為325,069,051.66元（包含利息收入），存放于募集資金專(zhuān)戶(hù)中。

    二、本次使用閑置募集資金投資銀行理財(cái)產(chǎn)品的基本情況

    （一）投資目的

    為提高募集資金的使用效率和收益，合理利用閑置募集資金，在保證原募集資金項(xiàng)目投資計(jì)劃正常實(shí)施的情況下，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。

    （二）投資額度

    公司擬使用不超過(guò)2億元的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，并授權(quán)管理層在額度范圍內(nèi)具體辦理實(shí)施等相關(guān)事項(xiàng)。在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)，投資理財(cái)金額累計(jì)達(dá)到《股票上市規(guī)則》規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議的，公司將提交股東大會(huì)審議。

    （三）投資品種

    公司運(yùn)用閑置募集資金投資的品種為安全性高、流動(dòng)性好、短期（不超過(guò)一年）保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，上述投資品種不涉及《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第30號(hào)―風(fēng)險(xiǎn)投資》的規(guī)定，是公司在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下提高閑置募集資金使用效益的重要理財(cái)手段。公司不會(huì)將該等資金用于向銀行等金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)以股票及其衍生品種等為主要投資標(biāo)的的高風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品。

    公司投資的銀行理財(cái)產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)不得存放非募集資金或用作其他用途，開(kāi)立或注銷(xiāo)產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的，公司將及時(shí)報(bào)交易所備案并公告。

    （四）資金來(lái)源

    資金來(lái)源為公司閑置募集資金。

    （五）決議有效期

    自董事會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。

    （六）信息披露

    公司在每次購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品后將及時(shí)履行信息披露義務(wù)，包括該次購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的額度、期限、收益等。

    三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

    （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

    盡管保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的影響較大。公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

    （二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

    1、在額度范圍內(nèi)公司董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇合格專(zhuān)業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方、明確委托理財(cái)金額、期間、選擇委托理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，公司財(cái)務(wù)中心具體操作。公司財(cái)務(wù)中心相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤銀行理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

    2、公司財(cái)務(wù)總監(jiān)和審計(jì)部部長(zhǎng)須事前對(duì)投資產(chǎn)品方案發(fā)表明確的同意意見(jiàn)。

    3、公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)投資理財(cái)資金使用與保管情況的審計(jì)與監(jiān)督，每個(gè)季度末應(yīng)對(duì)所有銀行理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并在工作報(bào)告中向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告；

    4、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)上述閑置募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。同時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)在定期報(bào)告中發(fā)表相關(guān)的獨(dú)立意見(jiàn)。

    5、公司將根據(jù)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)低風(fēng)險(xiǎn)短期理財(cái)產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。

    四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

    公司本次使用部分閑置募集資金投資保本型銀行短期理財(cái)產(chǎn)品是在確保公司募投項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。

    通過(guò)進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)的短期理財(cái)，能獲得一定的投資效益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司股東謀取較好的投資回報(bào)。

    五、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)

    1、獨(dú)立董事意見(jiàn)

    本次使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第29號(hào)：募集資金使用》的相關(guān)規(guī)定，在保障資金安全的前提下，公司使用最高額度不超過(guò)人民幣2億元的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，符合公司和全體股東的利益，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募投項(xiàng)目的正常運(yùn)行，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東利益的情形。因此，同意公司董事會(huì)使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的決定。

    2、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

    在符合國(guó)家法律法規(guī)及保障投資資金安全的前提下，公司使用最高額度不超過(guò)2億元閑置募集資金用于購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高募集資金使用效率，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金的使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東的利益的情形，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定。

    3、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)：

    公司使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案已經(jīng)第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)，全體獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，履行了必要的法律程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 29 號(hào)：募集資金使用》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，有利于提高募集資金使用效率，增加公司投資收益，符合公司及全體股東的利益。不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途和損害公司中小股東利益的情形。

    本保薦機(jī)構(gòu)同意公司使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)。

    六、備查文件

    1、公司第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議；

    2、公司第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議；

    3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議部分議案的獨(dú)立意見(jiàn)；

    4、平安證券關(guān)于公司使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的核查意見(jiàn)

    特此公告。

    山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

    2013年4月19日