“證監(jiān)會(huì)支持符合條件的證券公司依法公開(kāi)發(fā)行股票并上市，完善經(jīng)營(yíng)機(jī)制、增強(qiáng)資本實(shí)力，創(chuàng)新發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)。”證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸20日表示。

隨著創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展，證券公司融資需求迫切，希望通過(guò)資本市場(chǎng)融資的也不在少數(shù)。但是，目前券商仍受限于“一參一控”的政策制約。

2008年3月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券公司控制關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下稱(chēng)《意見(jiàn)》)，明確證券公司“一參一控”政策，指出同一單位、個(gè)人，或受同一單位、個(gè)人實(shí)際控制的多家單位、個(gè)人，參股證券公司的數(shù)量不得超過(guò)兩家，其中控制證券公司的數(shù)量不得超過(guò)一家。2008年4月發(fā)布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》強(qiáng)調(diào)相關(guān)要求；2008年9月，證監(jiān)會(huì)又統(tǒng)一部署各證監(jiān)局下發(fā)通知，督促行業(yè)落實(shí)執(zhí)行政策，并于2009年10月公布了落實(shí)“一參一控”的具體要求。按照要求，證券公司的股東、實(shí)際控制人、股權(quán)的實(shí)際控制人應(yīng)在2010年12月31日前達(dá)到《意見(jiàn)》的要求。

“”一參一控“監(jiān)管規(guī)定發(fā)布以來(lái)，得到各方的理解和支持，截至目前全行業(yè)已基本落實(shí)。”鄧舸表示。

然而，近期證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，個(gè)別證券公司的股東單位因國(guó)企股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)等原因，出現(xiàn)被動(dòng)新增不符合“一參一控”規(guī)定的情形。

“鑒于相關(guān)主體主觀上沒(méi)有違規(guī)故意，主要問(wèn)題都是小比例”多參“，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一給予了一年的整改期限，整改期限自證券公司知悉之日起計(jì)算；整改期限屆滿后仍未落實(shí)的，按既定政策處理。”鄧舸表示。

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